《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)

　　(09年10月专家论证会征求意见稿)

　　为正确适用《中华人民共和国公司法》，结合审判实践，就人民法院审理因公司机关会议决议无效和撤销纠纷、股东知情权纠纷、有限责任公司新增资本认购纠纷、股份公司发行新股纠纷、利润分配请求权纠纷、股权转让纠纷、股东代表诉讼纠纷案件适用法律问题作如下规定。

　　一、 公司机关会议决议无效和撤销纠纷(共九条)

　　第一条 (无效之诉的原告)

　　与股东会或者股东大会、董事会决议内容有利害关系的公司股东、董事、监事、公司职员，可以请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效。

　　第二条 (撤销之诉的原告股东身份)

　　提起股东会或者股东大会、董事会决议撤销之诉的原告，应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份。

　　原告起诉时应提交公司股东名册、公司登记机关登记、公司发行的记名股票及无记名股票，或者在证券交易场所开立的证券账户，证明其股东身份。

　　原告提交其他书面文件证明其股东身份且公司予以认可的，人民法院应允许其以股东身份起诉。

　　公司有证据证明原告已经不具有公司股东身份的，人民法院应裁定驳回起诉。

　　第三条 (无效和撤销之诉当事人的诉讼地位)

　　原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者请求撤销上述会议决议案件，应当列公司为被告，对决议涉及的相对利害关系人，可以列为共同被告或者第三人。

　　公司其他股东以与原告相同理由请求参加诉讼的，应当列为共同原告。但申请参加撤销上述会议决议案件的公司其他股东，提交申请的时间不符合公司法第二十二条第二款规定或者未持续具有公司股东身份的，人民法院应不予准许。

　　第四条 (表见决议、决议不存在的处理)

　　原告起诉请求认定股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销案件，原告主张事由符合下列情形之一的，人民法院应认定相关决议文件无效或者伪造的相关内容无效：

　　(一)决议内容违反法律、行政法规强制性规定;

　　(二)公司未召集会议或者召集了会议但未进行表决或者表决人数未达到法定多数即形成了决议文件;

　　(三)公司虽然召集了会议，但会议决议与会议记录不符，且公司不能证明会议记录内容存在错误;

　　(四)会议决议的股东或者董事签名系伪造或者其他伪造会议或会议决议的情形。

　　第五条 (未受通知股东权利之行使)

　　原告股东以未收到开会通知而对会议的召开不知情为由起诉请求认定股东会、股东大会决议无效或者请求撤销股东会、股东大会决议的，人民法院应当受理。

　　公司未履行通知义务召集的股东会、股东大会形成的决议，人民法院应认定无效;公司虽未履行通知义务，但原告股东参加了会议或者参加了投票表决，原告起诉时间符合公司法第二十二条第二款规定的，人民法院应判决撤销股东会或者股东大会决议;

　　公司有证据证明已经向原告股东履行了通知义务，且通知方法符合法律及股东与公司事先约定的，人民法院应裁定驳回起诉;

　　公司向原告股东履行了通知义务，但股东会、股东大会决议存在其他无效情形或者符合可撤销条件的，人民法院应认定股东会、股东大会决议无效或者撤销股东会、股东大会决议。

　　第六条 (事后以行为或者意思表示同意决议)

　　原告起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议案件，公司有证据证明存在下列情形之一的，人民法院应驳回原告的诉讼请求：

　　(一)股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又作出明确的意思表示，同意相关会议决议内容;

　　(二)股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又有明确的自主行为，接受了相关会议决议内容;

　　(三)公司股东会或者股东大会、董事会又形成了新的决议，变更了原告起诉涉及的相关内容;

　　(四)原告股东的起诉不符合法律规定的其他情形。

　　第七条 (中止执行决议与担保)

　　人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件，原告可以申请人民法院通知被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容，被告或者第三人有权要求原告提供相应担保。

　　人民法院经审查确认原告中止执行会议决议的理由成立时，应通知被告或者第三人公司中止执行相关决议;被告或者第三人请求原告就此提供相应担保，但原告不能提供的，人民法院应通知驳回原告申请。

　　第八条 (担保费用的处理)

　　人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件时，公司请求原告提供担保并主张赔偿的，应提供相应证据。

　　人民法院裁定不予受理、驳回起诉或者判决驳回诉讼请求，且公司因无效或者撤销之诉形成财产损失的，人民法院可同时判决原告或担保人在担保的范围内予以赔偿。

　　第九条 (判决的溯及力)

　　人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时，该决议自始没有法律约束力，但公司依据该决议设立的对外法律关系，不当然失去法律效力。

　　当事人因股东会或者股东大会、董事会决议设立的其他法律关系发生争议时，可以请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理，也可以另行提起诉讼。

　　二、关于股东知情权纠纷(共七条)

　　第十条 (行使知情权应具备股东身份)

　　原告起诉请求查阅其具有公司股东身份之前或者之后的公司档案材料的，人民法院应予以受理。

　　原告起诉时应当依照本规定第二条提供证据证明其股东身份，公司有证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有公司股东身份的，人民法院应驳回起诉。

　　第十一条 (查阅原始凭证)

　　有限责任公司股东起诉请求查阅公司会计帐簿及与之相关的原始凭证等会计资料，公司不能提供证据证明股东查阅目的不正当的，人民法院应裁定由公司提供给股东查阅。

　　第十二条 (是否允许查阅的裁定，不得上诉)

　　股东起诉请求查阅公司档案材料范围符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应裁定在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司另行协商确定的地点由公司提供有关档案材料供股东查阅。

　　股东请求查阅范围不符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应裁定驳回起诉。

　　对本条第一款、第二款中的裁定，当事人不得提起上诉。

　　第十三条 (委托查阅的处理)

　　人民法院审理股东知情权纠纷案件，股东请求委托他人查阅公司有关档案材料的，应说明理由并征得公司同意。

　　公司不同意股东委托的他人查阅时，人民法院可以根据公司或者股东的申请指定专业人员查阅，专业人员查阅后向股东出具查阅报告。

　　股东拒绝人民法院指定的，人民法院应通知驳回股东委托他人查阅的申请。

　　人民法院指定他人查阅产生的委托费用，由股东负担，股东应在指定人开始工作之前与其协商确定具体数额及支付方法。

　　第十四条 (行使知情权的义务-承担合理费用)

　　股东应承担查阅或者复制公司相关档案材料发生的合理费用，股东拒绝承担相关费用的，人民法院应驳回起诉。

　　第十五条 (行使知情权的义务-保守商业秘密)

　　公司以股东行使知情权后泄漏公司商业秘密、给公司造成损失为由起诉股东请求赔偿的，人民法院应当受理。公司诉讼请求成立的，人民法院应判令股东承担赔偿责任。

　　第十六条 (档案材料不健全的处理)

　　公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失，股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东查阅的，人民法院应当受理。

　　公司具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件的，人民法院应裁定公司在一定期限内建立相关的档案材料，并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅。

　　公司不具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件，股东主张公司相关人员承担民事赔偿责任的，应另行提起诉讼。

　　三、 关于有限责任公司新增资本认购产生纠纷、股份有限公司发行新股产生纠纷(共五条)

　　第十六条 (起诉、受理、当事人诉讼地位)

　　股东或者公司以外的他人起诉请求认购公司新增资本、确认其为公司股东的，人民法院应当受理。

　　请求认购公司新增资本纠纷案件，应当列公司为被告。

　　第十七条 (认购新增资本的实质要件)

　　原告起诉认购公司新增资本符合下列条件的，人民法院应判令公司向公司登记机关办理相应的变更登记，确认原告享有公司股权：

　　(一)公司股东会或者股东大会关于增加公司注册资本的决议合法有效;

　　(二)公司股东会、股东大会决议新增资本总额已经全部安排认缴;

　　(三)新增资本已经向公司缴纳并经依法设立的验资机构验资;

　　(四)有限责任公司原告股东主张认缴的份额符合公司法第三十五条的规定;

　　(五)公司为原告颁发的认股书、缴款凭证或者与原告签订的认购合同真实、合法、有效;

　　(六)股份有限公司增加注册资本依法需要报经国务院证券监督管理机构核准的，已经核准。

　　第十八条 (在诉讼中验资)

　　原告起诉符合前条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项规定的条件，但公司拒绝接收约定的出资或者接收出资后未安排验资的，人民法院可以根据原告的申请，安排接收出资并委托验资机构验资。验资机构出具验资证明的，人民法院应判令公司接收出资并按原告认缴的出资比例办理相应的公司变更登记手续。

　　第十九条 (拖延办理行政监管手续的处理)

　　原告起诉认购股份有限公司新增资本符合本规定第十八条第(一)(二)(三)(五)项的规定，但公司增加注册资本依法应报经国务院证券监督管理机构核准，而公司拒绝或者故意拖延办理相关手续的，人民法院可以判令公司在一定期限内依法向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本的申请，并在获得核准后向公司登记机关办理相应的公司变更登记手续。

　　人民法院判令股份有限公司向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本申请的，在未获得核准之前，该判决书不得作为公司登记机关变更注册资本登记的依据。

　　第二十条 (有限责任公司股东转让优先认缴权)

　　有限责任公司新增股本时，股东经股东会同意将将其按照实缴出资比例确定的认缴份额转由公司股东以外的人认缴，其他股东主张优先认缴的，人民法院不予支持。

　　四、关于利润分配请求权纠纷(共五条)

　　第二十一条 (当事人和举证责任)

　　原告请求分配公司利润纠纷案件，应当列公司为被告。他人以相同理由请求参加诉讼的，应当列为共同原告;公司其他股东不同意分配利润的，可以第三人身份参加诉讼。

　　第二十二条 (股东会、股东大会决议分配方案)

　　股东请求分配利润的，应提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议。股东会或者股东大会决议合法有效的，人民法院应判令公司在一定期限内根据股东会或者股东大会决议确定的数额向公司股东支付红利。

　　公司抗辩主张没有税后利润可供分配的，应当提供证据证明。公司主张成立的，应驳回原告诉讼请求。

　　第二十三条 (有限责任公司章程规定具体分配方案)

　　有限责任公司虽未召开股东会，但公司章程明确规定了具体分配方案，且公司符合法律和公司章程规定的分配利润条件，股东起诉请求公司依照公司章程向股东分配红利的，人民法院应予以支持。

　　第二十四条 (小股东受压榨时的利润分配请求权)

　　有限责任公司小股东请求分配利润并提供证据证明公司有盈利但长期不分配，且大股东利用其控制地位，滥用多数表决权，压榨小股东利益的，人民法院应判决公司依照公司法或者公司章程的规定分配利润。

　　第二十五条 (未参加诉讼股东申请强制执行的权利)

　　人民法院审理股东与公司之间利润分配纠纷案件的判决、裁定，对未参加诉讼的股东同样发生法律效力。

　　人民法院驳回原告诉讼请求后，未参加诉讼的股东以相同理由又提起诉讼的，人民法院应不予受理;

　　人民法院作出公司分配利润的判决后，依法或者公司章程规定属于判决涉及参加分配范围的股东，无论是否参加诉讼，均有权持人民法院生效判决申请强制执行。