知识产权评估的契机与要素

　　(一)知识产权评估需求的日益增长

　　随着我国经济的快速发展，我国已成为全球重要的知识产权买入国。例如，2005年，我国共登记技术进口合同9902份，同比增长15.1%;合同进口金额190.5亿美元，同比增长37.5%;其中技术使用费118.3亿美元，占合同总金额的62.1%。从统计数据看，2000年以来，工业产权许可费用约占我国技术引进总费用的60%到80%。除了工业产权，我国进口的其他知识产权数量也不少。例如，2003年以来，我国每年买入版权上万项。有些版权进口项目耗资十多亿美元，例如，2006年，我国政府通过外交承诺和行政命令向美国微软公司采购了十多亿美元的计算机软件。从目前的趋势看，我国知识产权贸易将继续快速增长，知识产权评估服务市场可望继续快速成长。

　　(二)知识产权评估的契机

　　从国内外商业、法律实践看，知识产权评估主要发生在如下场合：第一，知识产权贸易需要企业进行知识产权价值评估。目前，技术贸易额已接近全球贸易总量的1/2，而且大宗知识产权交易层出不穷。

　　第二，在以知识产权资产参股时，企业需要进行知识产权评估。

　　第三，用知识产权进行质押贷款——知识产权质押贷款时，企业需要进行知识产权评估。例如，星”的文字商标曾被评估值1.08亿元。在被认定为中国驰名商标后，该文字商标的价值又被重新评估为3亿多元。凭借相关评估报告和商标权质押合同，星牌公司曾从银行获得500万元的贷款。

　　第四，用知识产权增加注册资本数额时，企业也需要进行知识产权评估。例如，北京亿维德电气技术有限公司原来的注册资本为400万元，知识产权出资所占的比例很低。

　　后来，出资人陈明洋原先投入该公司的一项专利技术“基于互联网工业电气产品的供应链技术服务网络”被重新评估为2611万元，并被完全注入总股本。这样，公司的注册资本猛增到了近3000万元，知识产权出资所占的比例超过了80%。第五，确定法律诉讼赔偿金数额时也需要知识产权价值评估。例如， 2005年，美国医疗公司Medtronic在侵权诉讼中屈服，同意向原告支付13.5亿美元的知识产权使用费。同年，微软公司也与Sun公司结束法律诉讼，同意向后者支付知识产权许可与反垄断费用19.5亿美元。

　　另外，在选择知识产权标的时，在协商OEM或者ODM合作契约的知识产权条款时，在遭遇侵权诉讼后分析诉讼策略时，在吸引风险投资、进行股份制改造、资产重组、民营化改革、企业合并、破产清算、遗产分割、奖励职务发明人时，在分享委托项目的知识产权成果、专利申请权和其他利益时，甚至在确立研发设计选题、规划知识产权检索和部署策略、开展市场布局、进行广告宣传时，企业也需要进行知识产权评估。

　　企业和个人如果错过知识产权评估的契机，会造成资产流失。例如，广东岭南饼干厂转让“岭南”商标时，杭州某企业转让“西湖”商标时都没有进行商标评估，没有获得任何收益。相反，浙江某企业转让其“东宝”商标时，连同其19项专利，共评估作价1000万元，获得了不菲的收益。

　　企业和个人如果错过知识产权评估的契机，还会造成谈判受挫。例如，我国很多企业在和国外权利人进行专利费谈判时没有出具专利稳定性报告、专利法律状态报告、专利价值报告等，这使我国企业无法压低外方的收费要价。

　　企业法人代表、企业直接责任人，甚至自然人如果错过知识产权评估的契机，会导致自己身陷囹圄，最高获得20年的有期徒刑。例如，广东惠州市公安机关曾处理过一件案子：三个职工盗窃了广东惠州TCL皇牌电信有限公司一台无绳电话样机。这台样机本身值680元。但是，知识产权资产评估报告显示其技术价值高达688万元。后者才是失窃物的真正价值。公安机关按照上述报告追究了当事人的刑事责任。目前很多技术秘密侵权案件发生在“跳槽”、“过失泄密”、 “监守自盗”等情形下。如果侵权人事先对技术秘密的价值有所评估，尽早预期刑事惩罚的严重程度，他们就会积极规避大量的侵权行为。

　　(三)知识产权评估的要素

　　知识产权评估需要考察的要素主要有：权利人的适格性：例如，LG、Philips曾经控告台湾华映侵犯其多项美国专利。被告检索发现，其中大多数专利实际上已经属于被告所有，于是据此反诉LG、Philips滥诉，构成不正当竞争，要求赔偿10亿美元。再例如，1995年，北京市第一中级人民法院判决了“迪斯尼公司诉北京出版社等”案。该案中，北京出版社不知道麦克斯韦尔公司对迪斯尼的作品并不享有著作权或者分许可权，稀里糊涂出钱购买了该作品的出版发行权。后来，麦克斯韦尔公司破产了，北京出版社却要对侵犯迪斯尼公司的知识产权承担责任。我国企业还曾遇到从美国购买正版软件在中国使用，却被控侵犯中国著作权的情况。这类案件的起源都在于，买方没有分析、评估权利人的适格性。

　　在购买专利许可时，我国很多企业对已经被宣告无效的专利、迟缴专利费而失效的专利，甚至对已经被国家知识产权局驳回的专利申请支付了大笔费用。有些企业则对缺乏稳定性的专利支付了大笔费用。其他企业把相关专利宣告无效后，这些企业才后悔莫及。有些企业进行风险投资时，向专利权人投入了很多钱。由于没有检索纸面文献，而仅仅浏览互联网专利公报，投资人根本不晓得投资支持的“专利”技术项目实际上已经丧失专利保护。这样的案件目前出现了不少。

　　此外，当事人还要搜集和评估知识产权的正面和负面权利证据，评估市场上现存的多个许可证的重叠性，寻找和评估用于交叉许可的知识产权筹码、竞争性技术路线、互补性技术路线，评估前引技术、后引技术、平行技术，评估许可对象的研发成本、权利的法律状态、权利的稳定性、权利延续的时间、知识产权垄断的产品和服务市场的寿命、市场收益递增与衰减规律等。他们还要评估知识产权的实施成本、知识产权许可的类型和地域、第三方的模仿能力、所在国的立法和执法水平、许可费的支付方式、知识产权侵权追究权与追究费用的配置、改进技术的专利申请权配置、有无附属的技术秘密、技术诀窍掌控专家的劳务合同与身体健康状况、技术诀窍的文本语言、知识产权的交易成本、技术的革新速率、有无许可证平等条款和最优惠担保条款等。当然，知识产权所处的申请、异议、无效、续展程序，以及法律修改后的权利稳定性等都在评估之列。