证券经纪商的分类

2013年03月18日10:02        法帮网      法律咨询     我要评论

   在证券交易所从事代客买卖的经纪商又可分为佣金经纪商、大厅经纪商和专家经纪商三种。

  ①佣金经纪商是证券交易所会员公司派在交易大厅内专门为顾客代理买卖的经纪商,交易完成由他们收取佣金。

  ②大厅经纪商是以私人身份在证券交易所取得会员席位,不属于任何会员公司的经纪商。大厅经纪商在证券交易所大厅内专门接受其他经纪商的委托代为买卖,成交后从中收取佣金。

  ③专家经纪商或称为专业经纪商、特约经纪商。这种经纪商同时具有经纪商和自营商双重身份,他们既可以代客买卖证券,又可以自营买卖证券。他们各自专门从事某几种股票的买卖活动,专门研究和等待所受委托的股票的行市涨落,以便在适当时机买卖,所以他们可称得上某几种股票的研究专家。

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  (1)发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中,未售出证券的所有权属于发行人 ,承销商仅是受委托办理证券销售事务; (2)承销商作为发行人的推销者,不垫资金 ,对不能售出的证券不负任何责任,证券发行的风险基本上是由发行人自己承担; (3)由……[更多]

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