通过正当的法律程序控制死刑——从公正审判权的国际标准谈我国死刑司法程序的完善

　　[摘 要] 公正审判权的国际标准大体上包括平等的法律保护权、无罪推定的权利、的人权、审判阶段的人权、判决后的救济权、不受重复追究的权利和在适用刑法方面的权利七个方面。我国法律规定了着眼于限制适用的特别司法程序，但对照国际标准，这一程序在立法和实施两个方面均存在明显的问题，并由此产生了相当严重的危害后果。为了保证死刑案件的公正审判，严防错杀无辜，争取在合理可接受的限度内平稳地减少死刑的数量，立法人员和司法人员应当坚决摒弃长期以来主导刑事司法全过程的“专政型司法”观念，尽快树立“公正型司法”观念;立法机关和司法机关应当参照公正审判权的国际标准全面完善我国死刑案件的侦查程序、一审程序、二审程序、死刑复核程序和审判监督程序。

　　[关键词] 公正审判权 国际标准 死刑 司法程序

　　我国是世界上适用死刑最多的国家，如何控制死刑，已经成为当前法制建设中的一个紧迫的现实问题。从我国实际情况出发，对照有关公正审判权的国际标准，本人主张，在《刑法》的死刑条款未作实质性修改之前，法学界和实务界应当更多地关注如何从程序上限制死刑的适用，即通过“正当程序”控制死刑。

　　一、公正审判权的国际标准

　　根据《公民权利与政治权利国际公约》、《世界人权宣言》以及联合国及其下设机构的其他规范性文件，任何人的人权都应当得到有效的保障，为此，每一个人在其个人权利发生争议或者被指控犯罪时，都有获得公正审判的权利。公正审判权可以说是联合国刑事司法准则确认的一项核心人权，其主要内容大体上归纳为以下七个方面：

　　(一)平等的法律保护权

　　平等的法律保护权是指所有的人在法庭面前一律平等，有权受到法庭依法提供的平等保护，它是法律面前人人平等这一法治社会的公理在司法领域的具体表现之一。这一权利在《公民权利与政治权利国际公约》第14条第1款中有明确的规定，也暗含于欧洲、美洲、非洲等地区性人权公约关于平等保护的基本原则之中。法庭面前人人平等意味着：第一，所有出现在法庭面前的人，不分性别、种族、原籍或经济地位等，有权在诉讼程序和法律适用方面不被歧视。特别是在刑事诉讼中，公共权力机构对所有犯罪嫌疑人、被告人必须一律平等对待，既不允许歧视，也不允许偏袒。第二，所有的人都有平等地利用法庭的机会，特别是社会的弱势群体，以便寻求司法救济。

　　(二)无罪推定的权利

　　《公民权利与政治权利国际公约》第14条第2款规定：“受刑事指控的每一个人，在依据法律被证明有罪之前有权被推定无罪。”《非洲人权宪章》第7条第1款第2 项、《美洲人权公约》第8条第2款、《欧洲人权公约》第6条第2款均保障无罪推定的权利。《卢旺达国际刑事法庭章程》第20条第3款、《前南斯拉夫国际刑事法庭章程》第21条第3款以及《国际刑事法院规约》第66条第1款等，也都对这一权利加以确认。

　　联合国人权委员会在一般评论第13条中指出，无罪推定的意思是：“对指控的证明责任由控方承担，疑问应当有利于被告。在指控被证明到排除合理疑问的程度之前，不得推定有罪。其次，无罪推定暗含着被依据此项原则加以对待的权利，因此，所有公共权力机构有义务不对审判的结果进行预断。”据此，无罪推定是对面对公共权力威胁的特定个人从最初的嫌疑一直到最终的确定判决期间的全面保障。国内学术界对无罪推定的理解往往着重于控方承担证明责任和疑罪从无两个方面，而对于被追诉者应当受到无罪推定的待遇这一点不够重视，媒体也常常对尚在侦查或审判过程中的刑事案件做出带有明显倾向性的报道，这些都是不符合国际准则的。

　　(三)侦查阶段的人权

　　根据联合国人权委员会的意见，国际人权法关于公正审判权的规定，尽管主要目的在于确保法庭审判程序的公正性，但同样适用于审前的犯罪调查阶段，至少在由独立、公正的法庭随后进行公正审判所必要的限度以内，以下六项权利必须得到有效保障：(1)私生活、家庭和通讯受到尊重的权利;(2)不受酷刑、残忍或不人道的待遇或者处罚的权利;(3)以本人理解的语言被告知指控的权利;(4)获得及时有效的法律帮助的权利;(5)不被强迫自证其罪或者供述罪行的权利; (6)有适当的时间和便利准备辩护的权利。其中第(1)项权利，国际人权法也承认可以加以限制，但这种限制必须符合三个条件：其一，必须依据明确的法律规定;其二，必须服务于正当的目的;其三，限制措施必须与目的相适应，即符合比例原则。对于第(4)项权利，1988年《保护所有遭受各种形式的拘留或监禁的人的原则》第18条作了非常详细的规定：

　　1、被拘留或者监禁的人应当有权与其法律顾问进行联络和磋商。

　　2、被拘留或者监禁的人应当被准许适当的时间和便利与其法律顾问进行磋商。

　　3、除司法当局或者其他当局为维持安全和良好秩序而认为必要，并且在法律或者合法条例具体规定的特别情况外，不得中止或者限制被拘留或监禁的人接受其法律顾问来访和在既不被拖延又不受检查以及在完全保密的情形下与其法律顾问进行联络的权利。

　　4、被拘留或监禁的人与其法律顾问之间的会见，可以在执法人员视线范围内但听力范围外进行。”

　　该《原则》第15条还特别规定：“被拘留或者监禁的人与外界，特别是与其家属或律师的联络，不得被剥夺数日以上。” 联合国人权委员会在“一般评论”第20条中也强调，“应当有防止断绝对外联络的羁押(incommunicado detention)的规定”。这些规定，不仅对于保障公正审判是必不可少的，而且对于在侦查阶段保护被拘捕人的人身安全和人格尊严不受侵犯具有特别重要的意义。

　　(四)审判阶段的人权

　　审判阶段是公正审判权适用的主要阶段，《公民权利与政治权利国际公约》第14条及其他相关文件对于如何实现公正审判做出了一系列明确的规定。其主要内容包括：(1)由依法设立的合格、独立和中立的法庭审判的权利;(2)公正审理的权利; (3)公开审理的权利;(4)在合理期限内接受审判的权利;(5)自行辩护和获得律师有效法律帮助的权利，以及在无力承担律师费用时获得免费的权利; (6)法庭审理时的在场权;(7)不被强迫自证其罪的权利;(8)反询问控方以及利用国家强制力传唤有利于自己的证人出庭作证的权利;(9)免费获得翻译人员帮助的权利。

　　(五)判决以后的救济权

　　根据《公民权利与政治权利国际公约》第14条和4款和第5款，凡被判决认定有罪的人有权要求上级法院对定罪或量刑进行审查(上诉权);有罪判决之后如果出现新的或新发现的事实表明发生错判的，在有罪判决被撤销的情况下，原受有罪判决的人除证明错判是由于其自身原因造成的以外，有依法获得国家赔偿的权利(冤狱赔偿权)。

　　(六)不受重复追究的权利

　　《公民权利与政治权利国际公约》第14条第7款规定：“任何人不得因为已经依据一国的法律和刑事程序最终宣告有罪或者无罪的犯罪而再次受到审判和惩罚”。这一规定实际上是对“一事不再理”原则的确认，它的表述不同于英美法中的“禁止双重危险原则”，而与大陆法系国家的规定比较接近，旨在禁止终审判决以后就同一犯罪进行重复追诉、审判或惩罚，因而兼顾了多数国家的国内法。根据联合国人权委员会关于该款的“一般评论”，这一规定并不禁止在例外情况下“恢复”刑事诉讼。

　　(七)在适用实体法或刑罚方面的权利

　　公正审判权不仅仅是一种程序性权利，它对公共权力机构在追究刑事责任的过程中适用实体法律或判处刑罚的行为也有一定的限制。根据《公民权利与政治权利国际公约》第15条以及其他国际规范性规定，这些限制主要包括：

　　1.禁止溯及既往。任何人不得因为实施时依据国内法和国际法不构成犯罪的作为或者不作为而承担刑事责任，也不得类推适用刑法而追究法无明确禁止的行为的刑事责任。同时，所施加的刑罚不得重于犯罪时适用的规定;如果在犯罪之后法律规定了较轻的刑罚，对犯罪者应当予以减刑。

　　2.禁止肉刑。联合国人权委员会指出，《公民权利与政治权利国际公约》第7条关于禁止酷刑或其他残忍的、不人道的或者有辱人格的待遇或处罚的规定，“不仅与引起身体痛苦的行为有关，而且与引起被害人的心理痛苦也有关”;而且，“这种禁止还延伸至肉刑，包括作为对犯罪的刑罚或者作为教育性的或纪律性的措施而命令施加过度的惩罚。”换言之，肉刑相当于酷刑或其他残忍的、不人道的或有辱人格的待遇或处罚，应当受到禁止。

　　3.限制死刑。死刑在国际社会受到严密关注，总的趋势是限制直至废除。《公民权利与政治权利国际公约》以及联合国经社理事会1984年通过的《保障面临死刑的人的权利的保证措施》对死刑的限制主要有四个方面的要求：第一，死刑只能适用于“最严重的犯罪”，即“致人死亡或造成其他严重后果的故意犯罪”。第二，禁止对不满18岁的人判处死刑和对孕妇执行死刑。第三，判处死刑必须遵守正当程序的所有保障。即死刑判决必须是在保障《公民权利与政治权利国际公约》第14条各项权利的前提下做出的。第四，只有在根据明确而令人信服的证据认定被告人有罪，对事实没有其他解释余地的情况下，才能判处死刑。

　　二、中国死刑司法程序的特点和问题

　　在我国，出于“少杀”、“慎杀”的刑事政策，除在《刑法》上对死刑的适用范围进行了严格限制以外，《刑事诉讼法》也对死刑案件规定了不同于普通刑事案件的处理程序，主要表现在：(1)死刑案件的管辖级别较高，只有中级以上的法院才有权审判可能判处死刑的刑事案件。(2)死刑案件的辩护权有特殊保障。《刑事诉讼法》第34条第3款规定：“被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，人民法院应当指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。”根据相关司法解释，这一规定不仅适用于一审程序，而且适用于二审程序和再审程序。(3)死刑案件的审判一律适用“正式审判程序”，不适用“简化审”程序或者简易程序。(4) 死刑判决确定之后尚有专门的核准程序。《刑法》第48条第3款规定：“死刑除依法由最高人民法院判决的以外，都应当报请最高人民法院核准。”修改后的《人民法院组织法》第12条也有类似的规定。根据这些规定，死刑判决除最高人民法院做出的以外，必须经过最高人民法院核准，才能发生法律效力。这实际上为死刑案件在两审终审制增加了一道程序保障。

　　这些特殊的程序规定对于确保死刑的准确适用，具有极其重要的意义。然而，从国际准则的角度看，我国在适用死刑方面的问题主要有两个方面：一是死刑的实体要件控制不够严密，数量太多;二是死刑案件的处理程序上与国际正当程序的要求有较大的差距。出于本人的研究专业，这里主要谈程序问题。

　　从程序上说，我国适用死刑的司法程序在立法和实施两个方面均存在明显的问题，这主要表现在：

　　一是立法和法律解释规定的死刑司法程序本身公正性不足，如一审法院对非法证据的排除缺乏必要的制度保障和具体的程序规则，致使一些本该被排除的非法证据成为定案的根据;证人不出庭以及律师权利受限，导致法庭质证不充分，不仅直接限制了被告人在法庭审理中的质证权和辩护权，而且影响了法院认定事实的准确性;二审法院对死刑上诉案件长期、普遍不开庭以及允许通过审判监督程序改判加重判处死刑等，损害了程序公正。

　　二是死刑司法程序受到“重刑主义”观念的强烈冲击和外界的较多干涉，不仅多数死刑案件的核准程序曾经长期名存实亡，而且在一、二审中难以贯彻“疑罪从无”的原则。如“严打”中的 “顶格”判刑问题，“留有余地”判死缓问题，二审与复核审曾经长时间合二为一的问题，等等。总的来说，这些问题都是因为受到重刑主义的政策和外界的影响所致，使得本来就比较脆弱的司法程序在执行中又被打了折扣。

　　死刑司法程序存在的上述问题，已经导致了相当严重的危害后果，主要可以概括为三个方面：其一，死刑绝对数量很大，无法公开，与世界潮流相背，也不符合我国民主法制建设的发展需要;其二，死刑错案频发，损害了无罪公民的合法权利，不利于和谐社会的构建;其三，整个司法程序的公信力受到严重质疑，公众对于建设法治国家的信心也受到较大冲击。

　　三、中国死刑司法程序的完善

　　2006年10月，十届全国人大常委会通过修改《人民法院组织法》的决定，恢复了1983年以前第13条的规定，重申了死刑判决必须经过最高人民法院核准的原则。据此，最高人民法院已经于2007年1月1日起全面收回死刑判决的核准权。[1]这是我国法制建设特别是死刑司法程序的重大进步，体现了多年来片面强调“严打”的刑事政策向“宽严相济”刑事政策的转变。然而，中国死刑司法程序存在的问题贯穿于死刑案件诉讼程序的各个阶段，并不仅仅限于死刑核准权的下放所导致的问题。在收回死刑核准权的过程中，最高人民法院明确要求加强死刑案件的一审和二审工作，强调“一审是基础”、“二审是关键”，这实际上已经在警惕把防止错判死刑的希望寄托在死刑复核程序的幻想。

　　为了保证死刑案件的公正审判，严防错杀无辜，并在合理可接受的限度内平稳地减少死刑的数量，立法机关和司法系统还应当从以下几个方面做出积极的努力：

　　(一)转变刑事司法观念，由“专政型司法”转向“公正型司法”

　　所有参与刑事司法过程的人员，特别是有关的决策人员，应当坚决摒弃长期以来主导刑事司法全过程的“专政型司法”观念，尽快树立“公正型司法”的观念。这种转变至少应当包括以下四个方面：1、从“有罪推定”转向“无罪推定”;2、从“重实体轻程序”转向“程序先于实体”，即通过正当程序达到实体公正的处理结果;3、从重刑主义转向“宽严相济”，特别要消除迷信死刑的观念;4、从国内标准转向国际标准。公正审判权的国际标准是国际社会公认的最低限度的人权标准，并不是发达国家才能达到的标准，截止2007年3月13日，已经有160个国家批准了《公民权利与政治权利国际公约》，[2]我国作为一个安理会常任理事国和大国，有义务在国内法中保障公约所规定的各项人权，继续以国情特殊为由拒绝国际标准很难得到国际社会和国内学界的认同。

　　(二)根据法定原则、比例原则加强对侦查权力的法律规范和监督制约

　　死刑的错判，错在裁判，根在侦查。对侦查权力缺乏应有的规范和制约，是我国刑事司法制度的重大缺陷之一，也是我国与法治国家刑事司法制度的主要差距之一。根据侦查程序的法定原则和比例原则，所有强制性侦查权力必须有法律上的明确依据，遵守法律规定的实体要件和程序要件，而且强制侦查手段的使用必须与侦查目的和案件的性质、严重程度相适应，侦查机关既不应当有法律以外的特权，也不应当在选择侦查措施和手段时超载必要的合理限度。为此，我国立法应当对实践中已经广泛使用的监听、拦截电子通讯、卧底侦查、测谎试验等特殊侦查手段尽快法制化轨道。为了确保侦查机关自觉遵守法制，必须对一些重要的侦查行为如羁押、搜查、扣押、查封、监听等实际司法授权和司法审查，不应当由侦查机关自行裁量。如果缺乏对侦查权力的有效司法约束，包括死刑案件在内的所有刑事案件的侦查取证活动就可能游离于法律之外，死刑案件的错判就无法避免。

　　(三)从真实发现和程序公正的角度，完善死刑案件的一审程序

　　就死刑案件的事实认定而言，一审是“关键”，而不只是“基础”，只有实行“庭审中心主义”，才能确保死刑案件的公正审判。为此，相关司法解释[3]已经对死刑案件的一审提出了一些切实可行的要求，如对被害人陈述、证人证言、鉴定结论有异议的被害人、证人、鉴定人必须出庭作证，否则其书面陈述、证言或鉴定结论经质证无法确认时，不能作为定案的根据;对刑讯逼供取得的犯罪嫌疑人供述、被告人供述和以暴力、威胁等非法方法收集的被害人陈述、证人证言，不能作为定案的根据;坚持疑罪从无;法律援助机构应当指派有刑事辩护经验的律师为被告人提供辩护;等等。这些要求无论对于保障被告人的公正审判权，还是对于促进一审法院准确地认定案件事实，都有非常重要的意义，应当全面贯彻落实。然而，从国际准则的要求以及促进公正审判的实际需要出发，我国死刑案件一审程序还需要从以下几个方面加以完善：第一，在全国范围内建立开庭前的证据开示制度，或者自侦查终结开始实行辩护人全面阅卷制度，保证被告人和辩护人的充分知情权;第二，在立法上确认非法证据排除规则，并且明确排除证据的程序、标准以及非法证据的证明责任;第三，对法庭审理程序实行定罪与判刑程序分离的原则，同时对定罪和判处死刑实行最高的证明标准;第四，以严格落实回避制度的基础上，适当增加合议庭人数(并且坚持陪审员的人数必须多于职业法官的人数)，并对合议庭以及审判委员会的表决实行绝对多数制。

　　(四)按照“续审制”的原理，完善死刑案件的二审程序

　　“续审制”是指第二审法院接着第一审继续进行审理，一审过程中已经调查过的证据且双方没有争议的，不再调查;已经查明的事实，不再重新审理;二审法院仅仅就双方有争议的事实和证据进行调查，并就有关的法律适用问题听取双方的意见;二审裁判的事实依据同时包括一审已经查明的事实和通过二审认定的事实。续审制区别于“复审制”的特点在于，不需要重复已经进行的审判，不推翻一审已经做出的、且控辩双方没有争议的事实认定和适用法律的结论，因而既有利于维护一审裁判的权威性，也有利于提高审判效率，还体现了对控辩双方诉讼参与权的尊重。续审制不同于“事后审查制”的特点在于，第二审法院可以根据控辩双方的申请或者依职权调查新证据，有利于在尊重控辩双方权利的前提下尽可能地实现实体公正。根据我国的实际情况，并参酌公正审判权的国际标准的精神，我国死刑案件的二审应当按照续审制的原理进行，并且应当注意处理好以下几个关系：

　　1.开庭审理与不开庭审理的关系。虽然《刑事诉讼法》第187条允许对二审案件进行不开庭审理，但对死刑二审案件应当一律开庭审理，不应当适用不开庭审理的方式。因为：第一，两审终审制是我国的基本审级制度，第二审是裁判确定以前最后一次“事实审”，二审法院继续负有查明真实的义务，不开庭审理的方式不利于二审法院查明事实真相;第二，只有开庭审理才能有效地保障控辩双方的参与权，特别是被告人的质证、辩论权以及获得指定辩护人有效法律帮助的权利，以便于通过控、辩、审三方的共同努力，弥补一审的缺陷，为上诉人或者抗诉机关提供具体的司法救济; 第三，开庭审理不仅有利于充分听取诉讼各方的意见，而且有利于对一审裁判的事实认定和法律适用进行全面的审查，使得二审裁判具有更大的公信力。如果二审法院对死刑案件进行不开庭审理，审结之后维护原判的，被告人及其辩护人难以接受;发回重审或者直接改判的，一审法院也会觉得自己的劳动没有得到应有的尊重，被害人以及知情的公众也可能难以理解。第四，开庭审理对二审法院也是一种公开的监督，有利于督促二审法院依法对案件做出公正裁判，防止外界对二审法院施加不适当的影响。