论医疗事故侵权责任中的过错(上)

　　医疗事故[1] 的民事责任一直是近年来社会舆论的热点之一，也始终是司法实践和法学研究的焦点。随着久为人诟病的《医疗事故处理办法》寿终正寝，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)和《医疗事故处理条例》(以下简称《条例》)的先后施行，对医疗事故的规范日渐健全。但“法律规则的首要目标，是使社会中各个成员的人身和财产得到保障，使他们的精力不必因操心自我保护而消耗殆尽。”[2]现代法治之精神，在于对权利的合理确认和对权利的充分保护。若仅对权利进行宣示而无具体的责任措施尤其是民事责任作保障，在对侵害者进行教育和制裁的同时保护合法的民事权利、填补损害，则无论权利的规定如何完备，都只是一纸具文。[3]因此，我们对医疗事故的研究，根本目的是通过对医疗事故民事责任问题进行进一步深入探讨，从而真正实现民法对权利的保护。

　　在医疗活动中，一方面，患者和医疗机构之间产生了一种医疗服务合同关系，因此，在因医疗活动发生损害的情况下，患者或其家属可以依据我国《合同法》的有关规定，追究医疗机构的违约责任。另一方面，由于医疗事故所损害的是公民的人身权，且医疗机构及其医务人员对损害的发生存在过错，构成侵权行为，因此，患者或其家属也可以依据我国《民法通则》对侵权行为的规定要求医疗机构承担侵权责任。也就是说，医疗事故发生的情况下，构成违约责任和侵权责任的竞合，在此情况下，根据我国法律规定，患者或其家属可以在违约责任或侵权责任之间选择对自己最为有利的责任方式提出请求。[4]我国司法实践中对医疗事故的损害赔偿主要通过侵权责任来处理，《条例》和《规定》中规定的损害赔偿也实际上是对侵权损害赔偿的规定，因此本文仅探讨医疗事故中的侵权赔偿责任。而探讨侵权责任，就离不开过错问题，即便是严格责任，也仍然属于广义的过错责任的范畴 [5]。因此，在医疗事故责任中，过错具有重要意义，笔者拟结合过错的基本理论以及我国对医疗活动相关法规、规章的规定，就医疗事故侵权责任中的过错问题一抒浅见。

　　一、我国医疗事故侵权责任的归责原则

　　所谓归责原则“是归责的规则，也就是确定行为人的民事责任的根据和标准，是责任的核心问题。一定的归责原则决定着责任构成要件、举证责任的负担、免责条件、损害赔偿的原则和方法、减轻责任的根据”[6]。我国《民法通则》第106条规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”基于此规定，我国多数学者认为我国侵权责任的归责原则为二元或三元，而反对以单纯的过错责任为归责原则。[7]因此，探讨过错，首先有必要对我国医疗事故侵权责任的归责原则加以界定。

　　(一)我国有关法规对医疗事故侵权责任归责原则的规定

　　就医疗事故而言，《条例》第2条规定：“本条例所称医疗事故，是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，过失造成患者人身损害的事故。”按照《条例》起草者的解释，该条确定了医疗事故侵权责任中的过错责任原则，把过失作为承担民事责任的前提条件。[8]但《规定》第4条第8项规定：“因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。”这就强调医疗事故的侵权责任采过错推定原则，即医疗活动造成患者损害的，推定医疗机构存在过错，患者无须对此负举证责任，但允许医疗机构通过举证证明其不存在医疗过错，从而获得免责。

　　(二)对我国医疗事故侵权责任归责原则的认识

　　我认为，在医疗事故侵权责任中，应当以过错推定为其归责原则，而不适用一般的过错责任原则。这是因为：一方面，一般的过错责任原则要求受害人须举证证明加害人有过错。由于医疗技术的复杂性，过错与因果关系的认定都极为困难，所以，让作为非专业人员的受害人举证实际上会导致剥夺受害人获得赔偿的权利。另一方面，病历资料作为证明过错的重要书证，其为医疗机构所掌控。虽然《条例》第10条改变了《卫生部关于<医疗事故处理办法>若干问题的说明》第三条第四项对病历资料“病人所在单位、病人、家属、事故当事人及其亲属不予调阅”的规定，承认了患者对客观性病历资料的复印和复制权，但是，对于主观性病历资料(死亡病例讨论记录、疑难病例讨论记录、上级医师查房记录、会诊意见、病程记录)，《条例》第16条并不允许患者加以复制。而且，如果医疗机构提供了伪造的病历，由于患者在病历的制作和保存过程中无权参与，因此对病历的真伪的判断束手无策。加之在民事诉讼中，根据证据法原理，书证的复印件属于传来证据，而书证原件则为原始证据，传来证据的证明力低于原始证据。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第77条也认可了“原始证据的证明力一般大于传来证据”这一规则，自然，复印件的证明力低于原件。在此情况下，患者取得复印件更不能作为其应当承担举证责任的理由。事实上，患者取得病历资料复印件的主要意义在于对医疗机构的举证进行抗辩。[9]因此，为公平见，我认为不宜采用一般的过错责任原则。尤其要看到，根据《立法法》，行政法规并不具有规范涉及人身权利赔偿问题的立法权限，《条例》作为行政法规，其所确定的医疗事故的构成要件理应适用于医疗事故的判断问题，但这种判断所影响的是医疗事故的行政责任问题，而不宜将之与医疗损害的民事责任相等同。因此，《最高人民法院关于参照<医疗事故处理条例>审理医疗纠纷民事案件的通知》指出：“条例施行后，人民法院审理因医疗事故引起的医疗赔偿纠纷民事案件，在确定医疗事故赔偿责任时，参照条例第四十九条、第五十条、第五十一条和第五十二条的规定办理。”换言之，《条例》对归责原则的规定并不在参照范围之内。

　　有人主张我国应在医疗事故领域采用无过失责任，并结合保险制度实现对受害人最充分的补救。我认为，这种做法固然体现了侵权责任的补救本质，但在我国目前这是不妥当的：一方面，由于生老病死乃自然规律，医疗过程本身就是充满不确定性的，同时，在医疗过程中损害局部以保护全局往往是治愈病症所必须付出的代价。要求不对就诊人造成损害几乎是不可能的。不考虑不可抗力的影响，采取无过失责任未免要求过于苛刻。尽管无过失责任是与责任保险制度紧密联系的，但不考虑医务人员有无过失就要求其承担责任，必然大大加重医疗单位法人的支付保险费的负担，损害其利益。而无过失责任乃社会责任，医疗机构必然将保险费的负担转嫁给社会，使医疗费暴涨，最终损害社会利益。“这种状况迫使医生放弃其职业”，这正是采取该原则的美国所面临的窘境。[10] 另一方面，无过失责任不考虑双方的过错，仅以因果关系之存在即要承担民事责任，这样就使责任之承担失去了道德的可非难性，实际上纵容了损害的发生。正如史尚宽先生指出的，“反促使责任心薄弱，不适合实际生活之需求”。在我国目前缺乏诚信的社会环境下，可以想象，如果采用无过失责任，无疑是一种灾难。

　　因此，我认为在司法实践中对于医疗事故侵权责任应采过错推定原则，即行为人若不能提出合理的抗辩事由证明自己没有过错的话，则将被推定为有过错。《规定》确立过错推定原则为医疗事故侵权责任的归责原则，是较为妥当的。该原则兼具无过失责任原则和过错责任原则之长，既体现了承担责任的道德可非难性，又减轻了受害人的举证责任，兼顾了当事人双方的利益平衡，体现了民法的公平原则，应当作为医疗事故民事责任的归责原则。

　　(三)过错推定中探讨过错判断的意义

　　过错推定责任属于所谓的严格责任的一种。严格责任“虽然严格，但非绝对”[11]，其并非不考虑过错，它仍然要以不可抗力、受害人的过错和第三人的过错作为抗辩事由。[12]在过错推定的情况下，行为人仍然可以通过举证证明自己没有过失而获得免责。不少学者甚至认为，由于过错推定只是对于过错举证责任的倒置，只是过错责任的特例，并非独立的归责原则。因此，即便在承认医疗事故侵权责任以过错推定为归责原则的情况下，讨论其过错的认定仍然有着十分重要的意义。

　　二、过错的含义及其演进

　　讨论医疗事故的过错，首先需要界定过错的含义。然而尽管我们广泛采用过错这一概念，但过错的概念自法国民法典以降，其概念几经流变，究竟在医疗事故中过错含义如何，有必要加以探讨。

　　(一)主观过错

　　以1804年《法国民法典》为代表的近代民法，确立了侵权行为法中的过错责任原则，以过错为归责的构成要件和最终要件。[13]值得注意的是，法国民法中的“过错”(faute)与德国民法中的“过错”(Verschulden)并不完全相同。事实上，在现代法国民法学者看来“faute”一词既包含了“违法性”(法文illicite，德文Rechtswidrigkeit)与“可非难性”(法文imputable，英文 culpability)。[14]换言之，过失包括主观因素和客观因素两方面，“客观因素指违反法定或约定的义务，主观因素指歉疚及非难之感受” [15]，可见，其主观方面仍然是行为人的主观心理状态。但由于违法的概念难以界定，将之纳入过错的概念并无实益[16];而且当时公认的侵权行为归责的原因在于主观状态上的可归责性，法国法的做法无法真正体现这一归责基础，因此该做法受到较大非议。德国学者耶林对法国民法典中的过错概念进行了进一步的深化，将其主客观方面一分为二，其中主观的违法即我们现在所称的过错，客观的违法是行为的违法，即我们现在所言的违法。耶林指出：“使人负损害赔偿的，不是因为有损害，而是因为有过失，其道理就如同化学上之原则，使蜡烛燃烧的，不是光，而是氧，一般的浅显明白。”[17]这一做法为德国民法典所采纳，将违法和过错分别作为侵权行为归责原则的独立要件，过错成为纯粹主观的范畴，并成为归责的基础。这样，就真正体现了过失责任的真谛：任一具有意思能力的独立民事主体都要为依据自己独立意志作出的选择承担法律后果：对因自己主观状态上的疏忽或者懈怠造成他人侵害的行为应当承担民事责任。这体现了当时人们对意思自治和人格独立的推崇，符合当时占主导地位的自然法思想和理性主义思潮以及个人主义所支配的道德观念。在资本主义方兴未艾之际，此原则限制了资本家风险与责任，“减轻了经济发展的法律负担，因而适应了这个新生的工业社会的需要”[18]，被公认为近代民法三大原则之一。

　　在主观过错理论之下，按照通常的理解，所谓过失，是指在行为人从事某项行为时，对于某种损害结果的发生，应当预见而且能够预见，但却没有预见。 [19]由于思想状态是一种主观的东西，因此对过错的判断必须通过一定的行为来进行，在预见可能性的判断上，其采纳的是主观标准，即通过行为人行为时主观状态的考察来进行，即确定行为人对其行为的后果有无预见或认识，如果有预见或认识，则确定其对这种结果持什么样的心理态度，如果没有预见或认识，则确定其是否应当预见或认识。这也就是所谓的过错的主观判断标准。也就是说，在行为人实施侵权行为时，由于不同的行为人的内在的心理过程对其行为及其后果所持的态度是不一样的，考察过错，需要根据案件的具体情况，分析行为人对自己的行为或后果的理解、判断、控制、认识等方面的状况及能力，从意志的活动过程来确定行为人应当具有的注意义务以及其是否违反了这种注意义务，从而判断行为人是否有过错以及过错的程度。在人类社会早期，社会活动相对简单、单一，在某人的活动造成他人损害的情况下，判断行为人是否具有过错并承担相应的责任是比较简单的。因此，这种主观判断标准是合乎当时的客观环境的。

　　(二)主观过错的客观判断标准和客观过错

　　19世纪末期尤其是进入20世纪以来，随着工业事故的恶化，在对工业事故的损害赔偿中减轻受害人的举证责任(换句话说，也即加重加害人的责任)，已成为维护社会安定促进社会发展的客观需要，在这种情况下，道德方面的过错变得无关紧要了[20]。

　　但是在现代社会中，随着社会发展和科技进步，人类的活动范围迅速扩张，人类之间的交往也以前所未有的频率急剧加强，人与人之间的关系也日渐密切。这种情况下，有必要对人们的行为提出较高的注意标准，而且再如19世纪那样去一一考察行为人的主观状态既不必要，也不现实，过错的判断标准日渐客观化。由于法国法上的过错含义并不等同于主观过失，其学者以法国民法典中对“善良管理人之注意”义务的规定为依据，以该义务违反与否作为判断过失的根据，从而实现了过错判断标准的客观化。德国法区分市民生活和社会生活分别确定不同的注意义务，市民生活中的注意义务往往依据行为人的具体情况来判断，倾向于主观标准;而判例则创设了所谓“社会安全义务”的概念，社会生活中的社会安全义务等注意义务则根据客观标准确定，认为在社会生活中违反该义务，即构成过失。在这种判断标准之下，甚至有学者主张即便行为人欠缺意思能力，也应根据同一情况下一般无能力人的注意程度，来判断其是否有过失。[21]可见，这种做法已经逐步摆脱了考察行为人主观个别特性的思路，在判断标准上转向客观化。在这些活动造成损害时，无须考虑行为人在行为时的主观状态究竟是不是存在故意和过失，只要存在违反注意义务的行为，就可以认定过错的存在。这也就是所谓过错的客观判断标准。

　　其次，伴随着工业革命的进程，各项科技高度成熟，各种构造极其精密复杂的设备、产品相继投入社会生活。这些在给人类的生活、发展带来前所未有的福祉的同时，由于其较高的技术含量，操作中即便行为人主观上没有过错，也往往有可能发生灾难性的后果。而且，由于这些活动的高度技术性、复杂性，受害人也很难对侵害人是否有过错难以举证。因此，立法者一方面需要通过制订大量的技术规范来对这些活动进行调整和规范，这些技术规范往往通过强制性规定来完成，法律规定了在特定的活动中特定行为主体的注意义务。在行为人严格遵守这些规范，尽到了这些注意义务的情况下，往往就可以避免损害的发生，从而最大程度的减少损害的发生。另一方面，在民法侵权行为理论中则强调，这些注意义务一般都是以保护他人为目的的，法律在确定这些注意义务时，就已经合理考虑了进行该项行为的行为人对自己的行为或后果的理解、判断、控制、认识等方面的状况及能力，认为一个合理的人在从事该项特定活动时，其完全能够尽到这些注意义务，如果其行为违反了这些注意义务造成了损害，即可认定为有过错。由于法律的规定应当为任何人所知悉，因此，在违反法定的义务的情况下，就出现了所谓“违反保护他人之法律推定过失”的情况。显然，这种法定义务也构成了过错的客观认定标准。

　　应当指出的是，由于能够违法的只能是客观的行为，而决不能是主观的心理状态，加之民法上对违法性的理解，已经突破了原有的结果违法(以行为侵害了权利来判断其违法性)的判断标准，转向行为违法(以行为违反法定义务为标准来判断违法性)标准[22]。因此，所谓违法推定过失，实际上已经根本上改变了耶林的过错概念，其名义上虽然维持了过失的外形，但其判断方式已经与对违法性之判断，并无二致。也有学者认为，此时已经不是主观过错的客观判断标准，而是一种客观过错了。我国台湾地区“民法”债编近来的修正，将其第184条第二项违反保护他人之法律的法律效果从推定为有过失改为直接承担损害赔偿责任。对此，有学者解释为已经改变了“违法推定过失”的做法，将之作为一种独立的请求权类型从过失责任中独立出来。[23]但也有学者认为，该项保护的是对世权之外的利益，只是对其第一项前句(“因故意或过失，不法侵害他人之权利者，负损害赔偿责任”)规范请求权的补充。[24]也就是说，在违反保护他人之法律侵害对世权的情况下，仍然要通过过失责任来解决。这实际上仍然承认在过失侵害权利的情况下违法推定为过失的规则，而违反保护他人法律则作为侵害权利之外的独立请求权。[25]

　　(三)我国对过错及其判断标准的认识

　　我国目前民法学界的主流观点认为，我国民法中，在民事责任领域，过错是其核心问题，过错仍然是“加害人主观上的一种可归责的心理状态——在实施某种行为时，心理上没有达到其应当达到的注意程度”[26]，即主观的过错。因此，过错责任原则和过错推定责任原则“对于淳化道德风尚、建设社会主义精神文明至关重要”，有“确定行为标准，督促人们的合理行为，自觉履行对他人的法律义务，有效增强人们的法制观念和法律意识;预防损害的发生;协调利益冲突” [27]之功能。但在判断过失时，客观标准比主观标准更为合理。客观标准应当是一种“中等偏上”的标准，或者说是一个合理的、谨慎的人的行为标准。但在适用客观标准时也应当考虑案件的具体情况，客观标准的内容必须要根据行为人的具体特点而作出变化。即使在同一职业或行业内部，法律、道德、习惯也可能对不同的人具有不同的要求，因此，一个合理的、谨慎的人所应有的注意还需要根据该行业和职业内部不同人的具体情况来确定。[28]这就是说，在采客观标准判断的同时，也要考虑行为人的具体情况，即结合主观标准来考察行为人的过错。这种观点是有道理的。

　　对于违法推定过失，我国法律既没有规定违法推定为过失，也不承认违反保护他人法律致人损害为独立的侵权行为请求权，我国学者也很少对此加以探讨。根据德国和我国台湾学者的论述，这里的保护他人的法律的内涵在于：首先，这里的法是指行政法或刑法的强制性规定，而不包括民法上的义务规范。而且该规定应当是明确的行为规范，不能是一般性的宣示。其次，该强制或禁止规定必须以个人法益为主要保护标的或至少为其中之一。第三，被侵害的人的人身或财产应当为该法所保护。例如，交通规则中对人行横道的规定以行人为保护对象，摩托车驾驶人即不在保护之列，因此其不得依此主张;交通规则中要求夜间行车开灯的规定，以提高其它用路人安全为保护目的，违反该规定毁损的路边摊架即不构成违法类型的侵权行为。有些学者还强调加害的“方式”是否该法令所要防止，比如保龄球馆违反劳动法雇用的童工被保龄球击伤，劳动法所要阻止的伤害﹐应该不包括这种意外伤害。[29]这些判断标准是值得我们借鉴的。

　　我认为，我国目前对于医疗活动等容易发生事故的危险领域制定了大量的行政法规和规章，其中对危险活动人规定了大量义务。当然由于这些法律规范主要是行政管理方面的规范，因此这些责任主要体现为行政处分和行政处罚等行政责任，在违反义务的情况下，应当根据这些规范承担相应的行政责任。但必须看到，这里的许多规定都是对危险活动人注意义务的规定，其制定意旨本身往往包含了对私人权益的保护，通常情况下，对这些规范所确定的注意义务的遵守可以避免各自事故的发生。而且，这些规定都是众所周知的，危险活动人不可能对此不知且不应知悉，因此对这些注意义务的违反，就可以认定为过失。因此，即便我国没有规定违法推定过失归责，但在违反这些义务的情况下，可以推定其过失的存在。