如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》之一

　　在经济转型、监管转型的大背景下,资本市场正面临着创新发展的难得机遇,我国多层次资本市场正朝着市场化、专业化、国际化的方向迈进。在此过程中,从业人员的素质和执业操守,是决定行业能否健康持续发展的关键因素。

　　中国证券业协会于2014年12月17日发布的新版《证券业从业人员执业行为准则》,进一步明确从业人员的责任、强化从业人员的行为管理,可谓恰逢其时。本报从今日起,分10期刊登证券公司对《行为准则》的理解和执行情况的文章。

　　新版《证券业从业人员执业行为准则》较2009年旧版进行了“大瘦身”,不再定义证券从业人员范围,精简了大量篇幅的“禁止行为”,并全文删除 “监督及惩戒”,最终形成高度凝练概括的10项条款。《准则》瘦身并不代表不再注重“禁止行为”和“监督及惩戒”,而是将《准则》的地位提高到从业人员执业基本前提的高度,相关禁止行为和监督惩戒将在具体业务的执业管理规则中体现。

　　新版《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求体现在道德水平和专业素质两方面,不仅倡导从业人员树立积极健康的价值观,以诚信守信、勤勉尽责为本,公平竞争,营造良好有序的市场环境,而且要求从业人员主动倡导理性成熟的投资理念,注重客户适当性和风险揭示、履行保密义务、规避利益冲突。

　　新《准则》的发布,是应市场需要而生,从业人员应当以《准则》的十项条款为根本,规范自身行为,对维护投资者合法权益、确保公司各项业务依法合规、加强从业人员责任和行为管理、促进证券行业健康持续发展具有重要的意义。

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