如何理解执行新版《证券业从业人员执业行为准则》之四

　　在投资银行业务中,如何避免内幕交易泄露是每个证券从业人员的必修课。作为专门从事投资银行业务的从业人员,在日常工作中会经常接触到普通投资者无法获取的内幕信息。

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》关于内幕交易的禁止性规定,不仅利用内幕信息从事交易属于违规行为,泄露内幕信息或者明示、暗示他人从事内幕交易同样是违规行为。在日常工作中,如果不遵守行为准则要求和公司合规制度,泄露信息的途径防不胜防。

　　比如,在发送公司同事的邮件中、在讨论项目的会议上、甚至在电梯、食堂与项目组探讨问题的过程中,都可能将内幕信息泄露出去。而这轻则违反自律底线,导致纪律处分;重则触犯刑律,招致个人职业生涯的终结和刑事处罚。发生在身边的各类触目惊心的内幕交易案件,为之提供了最好的注脚。

　　行为准则要求和公司合规制度不仅是硬性要求,更是保护自身的有力工具。因此,作为证券从业人员,贯彻落实准则要求就更多了一份主动和自觉。

　　相关阅读：

　　何文涛律师-公司解散时的清算组由谁组成?

　　公司解散时的清算组由谁组成? 不同形式的公司清算组的组成有所不同： 1、有限责任公司的清算组由股东组成; 2、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。 法律依据： 《中华人民共和国公司法》第一百八十四条 公司因本法第一百八十一条第(一)……[更多]

　　宁夏银川律师推荐;何文涛律师

　　何文涛律师 宁夏 银川 手机号码：15226289466 执业证号：16401201210352188 执业机构：宁夏方和圆律师事务所律师 专长领域：婚姻家庭 合同纠纷 人身损害 交通事故 刑事辩护 地 址： 宁夏银川兴庆区 中山北街 455号 456号 黄河龙商务大厦 九层 邮 箱：1242511……[更多]

　　华夏证券清算方案引发华夏基金持有人担忧

　　河北青年报讯(记者陈冬青)在上一轮熊市中轰然倒下的中国老牌券商——华夏证券的破产清算终于迎来阶段性的进展。1月29日，华夏证券第二次债权人大会在北京市第二中级人民法院召开，会上公布了第一次破产财产分配方案。 方案显示，截至当日华夏证券债权人共计2……[更多]

　　律师如何为操纵证券交易价格罪辩护

　　如何为操纵证券、期货交易价格罪的犯罪嫌疑人进行有效辩护?我们认为至少应该掌握关于本犯罪的以下基本的法律规定和司法解释。在此基础上，北京刑事辩护律师团根据犯罪嫌疑人的具体涉案事实，进行有针对性的分析和论证，提出具体的辩护方案。由一个强有力的辩……[更多]

　　有价证券能否作为遗产由子女继承?

　　有价证券属于财产的范围，可以由公民个人持有。作为公民的遗产予以继承。 相关法律依据可参照最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国继承法》若干问题的意见3、公民可继承的其他合法财产包括有价证券和履行标的为财物的债权等。……[更多]