商业银行发行次级债券应分别向银监会、中国人民银行提交哪些材料?

　　1、次级债券发行申请报告;

　　2、国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议;

　　3、次级债券发行可行性研究报告;

　　4、发行人近三年经审计的财务报表及附注;

　　5、发行章程、公告(格式要求见附2、3);

　　6、募集说明书(格式要求见附4);

　　7、承销协议、承销团协议;

　　8、次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明;

　　9、发行人律师出具的法律意见书。

　　相关阅读：

　　可转换公司债券的价格应当如何确定?

　　可转换公司债券的价格应当如何确定? 上市公司发行可转换公司债券的，以发行可转换公司债券前1个月股票的平均价格为基准，上浮一定幅度作为转股价格。此外，可转换公司债券按面值发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。可转换公司债券的期限最短为……[更多]

　　债券具有何种特征?

　　债券具有何种特征? 债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有一下特征： 1、债券一般都规定有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息; 2、债券一般都可以在流通市场上自由转让; 3、与股票相比，债券通常规定有固定的利率，与公司绩效没有直接联……[更多]

　　债券融资和信贷融资有何不同?

　　债券融资和信贷融资有何不同? 债券融资与股票融资一样，同属于直接融资，而信贷融资则属于间接融资。在直接融资中，需要资金的部门直接到市场上融资，借贷双方存在直接的对应关系。而在间接融资中，借贷活动必须通过银行等金融中介机构进行，由银行向社会吸……[更多]

　　企业债券发行的审批程序是什么?

　　企业债券发行的审批程序是什么? 企业发行债券时需要经过配额审核与资格审核两个环节： 1、配额审核程序，申请公司债的发行配额审核要经过下列环节：?? (1)发行人在发行债券前，须向其行业主管部门提出申请，只有在行业主管部门正式批准并且推荐的前提下，才……[更多]

　　金融债券是不是有价债券?

　　金融债券是不是有价债券? 摘要： 根据保险法的规定，设立保险公司，必须经金融监督管理部门批准;从事保险代理业务或者经纪业务，必须具备金融监督管理部门规定的资格条件，并取得金融监督管理部门颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。下面法帮……[更多]

　　公司最多能发行多少债券?

　　公司最多能发行多少债券? 法律对公司发行债券有一定的限制，公司累计的债券余额不能超过公司净资产的40%。累计债券余额是指，公司发行的公司债券，除到期已还本付息的债券外，剩余的债券总额。这个总额不能超过公司净资产的40%。 《中华人民共和国证券法》第……[更多]

　　何敬伟律师：申请公司债券上市交易需提交哪些文件?

　　何敬伟律师：申请公司债券上市交易需提交哪些文件? 核心摘要： 证券法规定，发行公司债券的公司在申请其公司债券上市时，应当向国务院证券监督管理机构提交下列有关文件，下面法帮网小编为您介绍。 关键词：申请公司债券上市、证券监督管理机构、金融证券 1.……[更多]

　　刘斐斐律师：公司债券上市终止的情形有哪些?

　　刘斐斐律师：公司债券上市终止的情形有哪些? 核心摘要： 法律规定由国务院证券监督管理机构作出终止公司债券上市的决定，面法帮网小编为您介绍。 关键词：公司债券、证券监督管理机构、金融证券 按照我国证券法的规定，有下列情形之一的，终止该公司债券上市……[更多]