证券民事赔偿仲裁制度建议

　　建立与施行证券民事赔偿仲裁制度，将对在证券市场反欺诈行为过程中的民事责任救济及纠纷解决，保护中小投资者合法权益，规范证券市场各方当事人的行为是大有益处、也是必要和可行的。同时，也有助于减轻司法部门的诉讼压力和行政监管部门的投诉压力，特别在现今证券交易高度电子化、技术化、非契约化和社会公众化的情况下，更是如此。

　　笔者建议，建立有利于中小投资者证券民事赔偿仲裁制度。通过现行法律规范和政策性文件的修订，建立起合意仲裁和强制仲裁相结合的证券民事赔偿仲裁制度，删除与修正不符合市场和投资者维权要求的条款，协调并弥合各类规范性文件之间的冲突，并在有关文件中嵌入强制仲裁条款。可以考虑修订如下文件：《仲裁法》及其司法解释、与《证券法》有关的证券民事赔偿司法解释、《上市公司章程指引》、《到境外上市公司章程必备条款》、《到香港上市公司章程必备条款》、证券交易所《上市规则》与《交易规则》、上市公司章程、股东发起设立协议、招股说明书、证券业协会章程、证券经纪公司章程及客户服务业务规则等。

　　同时，修订相关仲裁规则的内容，解决证券民事赔偿仲裁制度的具体问题。如强制仲裁标准问题、仲裁管辖机构及可选择性问题、仲裁对象与标的范围问题、适用法律问题、合并仲裁案件问题、集团仲裁或共同仲裁问题、合理化的证券民事赔偿仲裁收费问题、证券仲裁与证券诉讼关系问题等。

　　如果在现行的仲裁机构范围内，建设证券民事赔偿仲裁制度存在困难的话，不妨借鉴一下美国证券纠纷仲裁的经验，在现行法律与制度框架内，在自律性组织中生成仲裁机构(如证券业协会、证券交易所等)，另起炉灶制定与证券纠纷仲裁相适应的《仲裁规则》，便捷地、专业化地解决包括证券民事赔偿在内的各类证券纠纷。

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