证券经营机构从事股票承销业务过程中担任主承销商的除应当具备上述条件外还应具备哪些条件?

2016年01月22日14:49        苏米      法律咨询     我要评论

证券经营机构从事股票承销业务过程中担任主承销商的除应当具备上述条件外还应具备哪些条件?

  (1)证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金和不低于人民币2001万元的净证券营运资金。

  (2)取得证券承销从业资格的专业人员或符合前述关于从事承销业务条件要求的第三条规定的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具有一定的会计、法律知识的专业人员。

  (3)参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。

  (4)在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录。

  具备上述条件的证券经营机构可以向中国证监会申请取得《经营股票承销业务资格证书》,经中国证监会审查符合条件的,颁发资格证书。资格证书的有效期为1年。证券经营机构需保持其股票承销业务资格的,应在证书失效前3个月内向中国证监会申请换发。

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