证券有限责任公司的设立健全的管理制度和分业管理体系是什么?

2016年03月22日13:51        苏米      法律咨询     我要评论

证券有限责任公司的设立健全的管理制度和分业管理体系是什么?

  健全的管理制度包括有公司章程、 从业人员业务规则、纪律规范、处分办法等规定和实践中一系列的行之有效的规程,并有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系,要求两个业务分设两个机构, 两套人员,两个帐户,分类经营,分类管理,其实质是不能将客户资金与自有资金混合使用。这是保障一个大型证券公司按部就班、稳健运行的内部机制。

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