证券公司从事客户资产管理业务,不得有哪些行为?
(一)挪用客户资产;
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;
(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;
(六)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;
(七)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;
(八)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;
(九)内幕交易、操纵市场;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
相关阅读:
海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔
海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔 日前,商报财经律师团浙江裕丰律师事务所厉健律师代理的首批17位股民诉海润光伏证券虚假陈述案已经和解,第一期赔款676407元顺利到账。 2015年10月23日,海润光伏发布公告称,因2015年1月23日……[更多]
证券交易所在执行上述业务时还须履行的义务是什么?
证券交易所在执行上述业务时还须履行的义务是什么? 1 、对交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告 ; 2 、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金 ; 3 、收存的交易保……[更多]
证券交易所的监管内容有哪些?
证券交易所的监管内容有哪些? 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容: (1) 证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称 ; 开市、最高、最低、及收市价格 ; 与前一交易日收市价比较后的涨……[更多]
证券交易所的组织形式是怎样的?
证券交易所的组织形式是怎样的? 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。 1 、会员大会为证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。会员大会的职权主要有:制定证券交易所章程 ; 选举和罢免理事 ; 审议、通过理事会、总经理的工作报告 ; 审议、通过……[更多]
证券交易所的职责范围和法定义务有哪些?
证券交易所的职责范围和法定义务有哪些? 证券交易所的职责范围主要包括: 1 、提供证券交易的场所和设施 ; 2 、制定证券交易所的业务规则 ; 3 、接受上市申请,安排证券上市 ; 4 、组织、监督证券交易 ; 5 、对会员进行监管 ; 6 、对上市公司进行监管 ; 7……[更多]
证券交易所有哪些功能?
证券交易所有哪些功能? 证券交易所作为证券集中竞价交易市场中价组织者,又处于一级监管地位,本身不参加证券交易,其主要功能是: 1 、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所,投资者可以借此将证券转让变现,保证证券持续的流通。 2 、采用集中、公开的……[更多]
证券交易所的设立和解散是什么?
证券交易所的设立和解散是什么? 设立证券交易所,由国务院证券管理委员会审核,报国务院批准。在实践中,申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件:申请书 ; 章程和主要业务规则草案 ; 拟加入委员会名单 ; 理事会候选人名单及简历 ; 场地……[更多]
什么是证券交易所的业务规则?
什么是证券交易所的业务规则? 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说,应当包括下列事项:股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式 ; 上市公告书的内容及格式 ; 交易股票的种类和期限 ; 股票的交……[更多]