证券交易所中的专门委员会是什么?
专门委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员会由13名委员组成(律师、注册会计师、证券交易所所在地会员和外地会员代表各2人;中国证 券监督管理委员会和证券交易所所在地人民政府授权的机构各位派1人;证券交易所理事长、总经理;证券交易所其他理事1人,其职责主要有审批股票的上市及拟 定上市规定和提出修改上市规则的建议。监察委员会由9名委员组成(证券交易所所在地会员2人,外地会员4人、律师注册会计师各1名;理事1名),每届任期 3年,其主要职责有:监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况;监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、 业务规则的情况;监察证券交易所的财务情况;等等。
相关阅读:
证券交易所由什么部门组成?
证券交易所由什么部门组成? 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。 会员大会为证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。会员大会的职权主要有:制定证券交易所章程;选举和罢免理事;审议、通过理事会、总经理的工作报告;审议、通过证券交易所财务……[更多]
证券交易所的监管内容是什么?
证券交易所的监管内容是什么? 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容: (1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况……[更多]
证券交易所的管理和监督是什么?
证券交易所的管理和监督是什么? (1)证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。 (2)证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。 (3)证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得……[更多]
证券交易所的消极影响是什么?
证券交易所的消极影响是什么? 从股票交易实践可以看出,证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性,实现资金的有效配置,形成合理的价格,减少证券投资的风险,联结市场的长期与短期利率。但是,证券交易所也可能产生下列消极作用: 1.扰乱金融价格。由于……[更多]
证券公司客户资产管理业务管理办法是什么?
证券公司客户资产管理业务管理办法是什么? 关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定 一、第一条修改为为规范证券公司客户资产管理活动 二、第十三条修改为证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 三、……[更多]
证券公司可以依法从事哪些客户资产管理业务?
证券公司可以依法从事哪些客户资产管理业务? (一)为单一客户办理定向资产管理业务; (二)为多个客户办理集合资产管理业务; (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,……[更多]
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交哪些材料?
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交哪些材料? (一)备案报告; (二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书; (三)资产托管协议; (四)合规总监的合规审查意见; (五)中国证监会要求提交的其他材料。 相关阅读: 证券公司从事客户资产管理……[更多]
证券公司从事客户资产管理业务,不得有哪些行为?
证券公司从事客户资产管理业务,不得有哪些行为? (一)挪用客户资产; (二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺; (三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户; (四)将资产管理业务与其他业务混合操作; (五)以转移资产管理账户收益或者……[更多]
海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔
海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔 日前,商报财经律师团浙江裕丰律师事务所厉健律师代理的首批17位股民诉海润光伏证券虚假陈述案已经和解,第一期赔款676407元顺利到账。 2015年10月23日,海润光伏发布公告称,因2015年1月23日……[更多]