证券公司的净资本风险控制指标不符合规定的会如何?
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
(一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;
(二)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
(七)撤销有关业务许可。
证券公司整改后,应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。
相关阅读:
玉林金融证券律师推荐:龙钢锋律师
玉林金融证券 律师推荐:龙钢锋律师 手机号码:13377433005 执业证号:14509201310194549 执业机构:广西聪慧律师事务所 专长领域:合同纠纷 交通事故 公司法务 刑事辩护 金融证券 地 址:北流市广丰路55号 邮 箱:blflhg@163.com 律师简介 龙钢锋,男,中华……[更多]
上海金融证券律师推荐:郑磊律师
上海金融证券律师推荐:郑磊律师 郑磊律师 手机号码:13761887717 执业证号:131011201110999346 执业机构:北京长安(上海)律师事务所 专长领域: 刑事辩护.金融保险.合同纠纷.婚姻家庭.伤害赔偿. 地 址:0000 邮 箱:13761887717@163.com 1992年毕业于中南……[更多]
合肥金融证券律师推荐:戚仁兵律师
合肥金融证券律师推荐:戚仁兵律师 戚仁兵律师 手机号码:13013096049 执业证号:13401201610754640 执业机构:安徽品涵律师事务所 专长领域:合同纠纷 债权债务 交通事故 金融证券 股权转让 公司并购 地 址:3000|3001 邮 箱:hfqrb@163.com 安徽品涵律师事……[更多]