国务院证券监督管理机构有哪些行为会被处罚?

2016年07月05日14:28        李哲      法律咨询     我要评论

 国务院证券监督管理机构有哪些行为会被处罚?

  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分:

  (一)对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的;

  (二)违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的;

  (三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;

  (四)其他不依法履行职责的行为。

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