关于对管理公司、基金托管部检查的问题

　　中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。

　　对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易;基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规;管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。

　　中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。

　　中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。

　　四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作

　　(一)各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会(证管办)对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备

　　案。

　　(二)管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行;不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益;严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务;严禁

　　故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。

　　(三)证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作;通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理;还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化

　　运作。

　　(四)管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。

　　(五)管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上;与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和

　　人员。

　　(六)管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。

　　对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚;对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理;对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资

　　格等处罚;对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。

　　相关阅读：

　　关于基金管理公司与基金托管人的问题

　　关于基金管理公司与基金托管人的问题 (一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。 在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人……[更多]

　　关于基金投资运作

　　关于基金投资运作 (一)除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3%，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3%的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日……[更多]

　　“扶老人基金” 起到“道德靠山”的作用

　　扶老人基金 起到道德靠山的作用 当看到老人在你面前摔倒了，你敢不敢扶他起来?随着东北首个扶老人风险基金在沈阳设立，沈阳的小伙伴儿扶摔倒老人再也不怕遭遇讹诈。针对当前老人摔倒而路人不敢扶的不良社会现象，从7月1日起，由非营利性的公益慈善组织辽宁省……[更多]

　　哪些情形下救助基金管理机构有权向道路交通事故责任人追偿？

　　哪些情形下救助基金管理机构有权向道路交通事故责任人追偿？ 有下列情形之一时，道路交通事故中受害人人身伤亡的丧葬费用、部分或者全部抢救费用，由救助基金先行垫付，救助基金管理机构有权向道路交通事故责任人追偿：（1）抢救费用超过机动车交通事故责任……[更多]