证券的处罚和附则

　　第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：

　　1.会员范围内通报批评;

　　2.在证监会指定报刊公开批评;

　　3.警告;

　　4.限制交易;

　　5.暂停自营业务或代理业务;

　　6.取消会籍。

　　会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。

　　第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准，报中国证监会同意后实行，修改时亦同。

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　　会员的证券代理买卖业务 第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。 第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。 未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事……[更多]

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