最高法最新判决：承建工程属违章建筑无法折价拍卖的，承包人主张优先受偿权，不予支持!(全文)
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【裁判要旨】《中华人民共和国民法典》第八百零七条规定，发包人未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除根据建设工程的性质不宜折价、拍卖外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以请求人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。据此，承包人行使建设工程价款优先受偿权的前提基础是建设工程可以进行折价、拍卖。案涉工程未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等行政审批手续，属于违章建筑，且工程仅完成主体框架，未装修使用，不具备出租、租赁等使用收益的合法、现实条件，不符合行使工程价款优先受偿权的基础条件，承包人主张工程价款优先受偿权的，不予支持。
全文：
中铁建设集团有限公司、锦州新基业房屋开发有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书
基本信息
案由：建设工程施工合同纠纷
案号：（2020）最高法民终905号
审理法院：最高人民法院
案件类型：民事
文书类型：判决书
裁判日期：2020-12-30
审理程序：二审
数据来源：普通案例
当事人上诉人(一审原告):中铁建设集团有限公司。住所地:北京市石景山区***。
法定代表人:赵*,该公司董事长。
委托诉讼代理人:宋*良,男,该公司员工。
委托诉讼代理人:孙*军,北京市国振律师事务所律师。
上诉人(一审被告):锦州新基业房屋开发有限公司。住所地:辽宁省锦州市古塔区****。
法定代表人:徐*姣,该公司执行董事。
委托诉讼代理人:周*,北京市中洲律师事务所律师。
委托诉讼代理人:段*茹,北京市中洲律师事务所律师。
审理经过上诉人中铁建设集团有限公司(以下简称中铁公司)、上诉人锦州新基业房屋开发有限公司(以下简称新基业公司)因建设工程施工合同纠纷一案,均不服辽宁省高级人民法院(2019)辽民初59号民事判决,向本院提起上诉。本院于2020年7月15日立案后,依法组成合议庭,于2020年10月14日公开开庭进行了审理。上诉人中铁公司的委托诉讼代理人宋良、孙军,上诉人新基业公司的委托诉讼代理人周、段茹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告诉称
中铁公司上诉请求:1.撤销(2019)辽民初59号民事判决主文第五项,改判中铁公司在43637620.20元工程款范围内对所建工程享有优先受偿权。2.本案的上诉费用由新基业公司负担。事实和理由:一审法院对于中铁公司关于所完成工程在43637620.20元工程款范围内优先受偿的主张不予支持缺乏法律依据。(一)关于承包人工程价款优先受偿权,一方面,《中华人民共和国合同法》第二百八十六条、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(二)》、最高人民法院法释〔2002〕16号文件对此均有规定,但并没有“违章建筑的工程承包人不享有工程价款优先受偿权”的限制性内容。另一方面,根据“未竣工的建设工程质量合格,承包人请求其承建工程的价款就其承建工程部分折价或者拍卖的价款优先受偿的,人民法院应予支持”的司法解释规定,承包人所完成的建设工程只要质量合格即享有所建工程的价款优先受偿权,而并不以该工程是否为合法建筑为限制条件。案涉工程虽未竣工,但中铁公司所完成的工程均已经验收合格,符合法律规定,中铁公司享有所建工程的优先受偿权。(二)建设工程价款优先受偿权是法定权利,并不以是否能够折价、拍卖为前提条件。一审法院认为案涉工程为违章建筑无法实现折价、拍卖,并以该工程未取得工程规划等审批手续而认定其为违法建筑。但是,案涉工程土地使用权已经取得,不属于因该工程质量不合格、存在安全隐患等不能使用的违建情形。依据一审法院查明事实,案涉工程质量合格,该工程具有使用价值。目前该工程仍在后续施工过程中,虽然在一审期间未取得工程规划审批手续,但不排除未来取得的可能性。如果现在剥夺中铁公司的优先受偿权,不仅会导致国有资产的流失,也不利于社会价值的体现。综上,请求支持中铁公司的全部上诉请求。
被告辩称
新基业公司辩称:不认可中铁公司的上诉请求,认可一审法院对该部分的判决。一审法院是以合同无效、案涉工程属于违章建筑无法拍卖而没有支持优先受偿权。根据司法解释规定,工程质量合格,才享有优先受偿权。但是,一审法院对于工程质量是否合格并没有作出审查。并且,中铁公司提出的该诉讼请求已超过时效,其不应当享有优先受偿权。
原告诉称
新基业公司上诉请求:1.请求二审法院对本案发回重审;2.裁定本案由辽宁省锦州市中级人民法院审理;3.中铁公司负担本案的全部诉讼费用。事实和理由:一审判决事实认定不清。(一)已完工工程量的认定与事实不符,工程存在严重质量问题。1.工程进度:经现场实际勘查了解,一审法院认定的已完工工程情况与现场实际情况不符。现场大量钢筋裸露、室内及地下室积水严重、到处坑洞且没有任何处理,不仅二次结构工程没有完成,粗装修工程也没有完成。而一审法院在中铁公司未提交证据予以证明、未对工程施工情况进行调查的情况下,径行认定完成工程为“地基基础工程、主体结构工程、二次结构工程、粗装修工程、水电工程、外幕墙和钢结构工程等”,没有事实依据。2.工程质量:根据《中华人民共和国合同法》第二百七十八条及《建设工程质量管理条例》第三十条的规定,中铁公司应当在完成隐蔽工程隐蔽前,通知新基业公司及工程质量监督机构检查确认,但其提交的工程报验审核表仅能作为隐蔽工程符合施工要求的监理认定文件,且没有新基业公司的确认。中铁公司也没有提交隐蔽工程验收记录表或质量报验认可单,更没有提供单位(子单位)工程质量验收记录。因此,其不能证明已完工工程质量合格。此外,新基业公司提交的相关证据足以表明案涉工程存在严重的质量问题,不符合质量要求,但一审法院并未对工程质量进行审查,径行认定工程质量合格,并以此判令新基业公司支付全部工程款,于法无据。(二)工程尚未移交,2013年6月15日后新基业公司仍在支付款项。中铁公司也没有提交其曾于2013年5月27日发出暂停施工、2013年6月15日全面停工及移交工程的证明材料。而且,直至2014年5月,新基业公司还在依据中铁公司的交纳电费申请代其交纳电费。(三)工程结算中工程造价与实际不符,结算依据有误。1.工程造价:中铁公司提交的工程结算文件(工程结算报告、月结算单及结算书)对已完工的工程量和计价方式与实际情况严重不符。因新基业公司对中铁公司主张的1.24亿元造价不予认可,经双方协商后一致同意由辽宁凯隆项目管理有限公司对工程量及单价重新审计决算,审价结论是已完工程的造价为7000余万元。但中铁公司不同意按约定的定额价格计价,不再配合后续审计决算工作,故一审法院认定因新基业公司原因未完成结算工作属事实认定错误。2.结算依据:中铁公司提交的1.24亿元工程造价注明的计算依据是“依据承包协议第5条第2款以及2012年2月22日的会议纪要”,该会议纪要明确记载“双方协商后可以考虑在不超验的情况或者可控的情况下及时审批验工计价并支付工程款”,这足以认定《工程(月)结算书》只是为了解决施工过程中尽快拨付进度款的过程性文件,所记载工程量并非实际工程量,且其附表中的部分单价远高于认价单单价,均证明其不能作为最终结算文件使用,仅是案涉工程进度付款的依据。而且,依据承包协议第五条第5款第2项的约定,工程结算尚未完成时,中铁公司仅有权主张每月工程预算价格的80%进度款。因此,一审法院以过程性文件作为结算依据,也未对该文件内容予以核实,而判令支付中铁公司给付100%进度款依据不足。(四)中铁公司的起诉已经超过诉讼时效期间。中铁公司自2014年至提起本案诉讼前,从未就工程结算或款项支付等事宜与新基业公司有过任何联系或沟通,已经超过诉讼时效期间。另外,中铁公司在诉讼过程中变更诉讼请求,虽然金额有所变更,但同时也变更了利息的起算日期,属于事实变更。而且,中铁公司的起诉及诉讼标的额的变更是回避级别管辖的行为。对于上述诉讼请求的变更,一审法院并未依法重新确定举证期限和重新公告送达而径行继续进行庭审,导致适用程序违法,应裁定重审,并由辽宁省锦州市中级人民法院审理。如果本案不能发回重审,新基业公司尊重二审法院实体处理的意见。
前审经过
中铁公司辩称:一审判决认定事实清楚,证据确实充分。(一)一审法院关于中铁公司已完成的工程量认定属实,工程质量合格。一方面,工程验收记录、《工程(月)结算书》可以确认已完工程的形象进度及工作内容。另一方面,《(检验批、分项)工程报验审核表》(以下简称《工程报验审核表》)为案涉工程分部分项的验收记录,有监理单位的盖章及签字,可证明案涉工程已经检验合格。因本工程未全部完工,无法办理工程竣工验收。《工程报验审核表》可以作为已完工程质量合格的证明。(二)中铁公司于2013年6月15日前的确已全面停工。虽然未提交相应证据佐证,但从《工程(月)结算书》确认的工程为2012年12月25日前,此后不再确认,以及《工程验收记录》所确认的工程最后验收时间可推断工程全面停工时间为2013年6月15日。全面停工后,现场仍留有部分看护人员,以及生活用电及现场照明用电产生电费并不能否定全面停工的事实。一审中新基业公司未出庭,应视为其放弃举证及答辩权利。(三)中铁公司提交的结算文件具有证明已完工程价款的证据效力。《工程(月)结算书》作为案涉工程的结算依据,每月累计的月结算即为对已完成工程的结算,并且该结算书均有承包方、发包方及监理单位的签字盖章确认,故具有确定双方已完部分工程价款的证据效力。新基业公司单方委托审价机构作出的结算书对中铁公司没有法律约束力,也不应作为本案工程结算的依据。因本案施工合同无效,已终止履行,合同中进度付款的约定已不再适用。(四)本案未超过法定的诉讼时效期间。关于诉讼时效问题,新基业公司在一审中未提出本案已过诉讼时效期间的意见,二审再提出不符合法律规定。案涉工程的合同为无效合同,该工程的诉讼时效只能从合同终止或合同被确认为无效时起算。而且,本案至今未对全部工程作结算,则至2019年起诉未超过诉讼时效期间。另外,一审法院适用程序并无不当。中铁公司一审变更诉讼请求总金额系基于一审法院释明,考虑到对于双方无签字盖章确认工程价款部分的工程,因新基业公司未出庭、施工现场无人配合勘验而无法核实因而变更诉讼请求。但是,减少诉讼金额,并未改变案件的法律性质,也未改变基本的法律事实,一审法院审理裁判不影响新基业公司的答辩及实体诉讼权利,不违反级别管辖规定。
中铁公司向一审法院起诉请求:1.判令解除中铁公司、新基业公司签订的《建筑工程施工总承包协议》;2.判令新基业公司向中铁公司支付工程款70412726元;3.判令新基业公司支付上述工程款的利息,自2013年6月16起,按银行同期贷款利息计算至实际清偿时止,暂计至起诉时为20102866.77元;4.判令新基业公司支付迟延支付工程进度款的利息8354885元;5.判令新基业公司支付中铁公司安全文明措施费、停工损失等费用10479089.92元;6.判令中铁公司对所完成工程有权在70412726元工程款范围内行使优先受偿;7.本案的全部诉讼费、保全费等费用由新基业公司负担。以上诉请金额总计109349567.69元。
一审法院经审理查明:2011年12月6日,发包人新基业公司(甲方)与承包人中铁公司(乙方)签订一份《建筑工程施工总承包协议》,开篇载明:在本工程建设规划许可证正式批复下达后,甲乙双方在本协议基础上正式签署《建筑工程施工总承包协议》。约定:(一)工程概况:中铁公司以施工总承包的方式承建新基业公司开发的位于辽宁省锦州市经济技术开发区天兴(碧海方舟1甲-3号的锦州大酒店工程。工程单体建筑面积暂定35000平方米,框架结构、地上5屋、地下1屋。(二)工程内容及承包范围:1.乙方负责对本工程实行施工总承包,承包范围为:地基与基础工程、主体工程、屋面工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖卫生工程、通风空调工程,配合电梯安装及智能化安装、煤气安装工程,以及工程其他乙方资质许可范围内工程内容。上述范围不含机电设备采购部分。2.以甲方提供的工程施工蓝图为准。(三)协议工期:开工日期暂定为2011年12月5日,竣工日期暂定2013年3月20日,总工期472天。(五)施工总价、协议价款计价方式及工程款支付。1.施工总价:本工程施工总价暂定为人民币3.5亿元,实际施工总价以工程竣工验收最终结算为准。5.工程价款的支付:(1)在施工队进驻现场正式施工开始前,甲方支付乙方开办费300万元。在装饰装修工程开始施工前一个月,甲方预付乙方400万元的装饰装修备料款。上述费用,甲方可在后续三个施工期内分期扣回。(2)工程进度款支付:每月25日乙方向甲方提交当月已完工程预算书,在下月20日前甲方按验工计价额的80%支付工程进度款。
2011年12月19日,合同签订后,中铁公司正式进场施工,中铁公司完成的工程为:地基基础工程、主体结构工程、二次结构工程、粗装修工程、水电工程、外幕墙和钢结构工程等。2012年12月19日双方编制的《安全文明施工措施费结算书》《安全文明施工措施费(临水、临电)结算书》中,均有中铁公司、新基业公司双方以及监理公司的盖章确认,双方确认安全文明措施费共计3198488.51元。2013年5月27日,由于新基业公司未能按合同约定支付工程进度款,中铁公司向新基业公司发出暂停施工的通知,并于2013年6月15日全面停工。
另查明,自2012年1月11日起至2012年12月25日,中铁公司、新基业公司双方每月办理工程过程结算。中铁公司提供的证据13份《工程(月)结算书》中,均有中铁公司、新基业公司及监理公司的盖章签字确认,中铁公司、新基业公司就中铁公司施工的工程在2012年12月25日之前每月办理月结算,结算金额总计为98047869元。
又查明,截止2014年1月21日,新基业公司累计支付工程款54410248.80元,此后未再支付任何款项。2014年6月20日,中铁公司将工程结算报告送交新基业公司,依据合同约定的计价方式及实际完成的工程量计算,中铁公司所施工工程的总造价为124822974.80元。由于新基业公司对中铁公司结算一直不予答复,双方至今未能就该工程结算达成一致。
再查明,2012年1月20日至2013年1月17日期间的271份《(检验批、分项)工程报验审核表》中,均有北京建工京精大房工程建设监理公司的盖章确认,且审查结论中均载明符合要求。
一审法院认为:根据当事人的诉讼请求以及有关证据,并经当事人当庭确认,本案争议焦点是:(一)中铁公司、新基业公司双方签订的《建筑工程施工总承包协议》应否解除。(二)中铁公司诉请新基业公司向中铁公司支付工程款43637620.20元及相应利息、安全文明措施费3198488.51元及相应利息应否支持。(三)中铁公司对所完成工程在43637620.20元工程款范围内应否优先受偿。
(一)关于中铁公司、新基业公司双方签订的《建筑工程施工总承包协议》应否解除的问题,《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(二)》第二条第一款规定:“当事人以发包人未取得建设工程规划许可证等规划审批手续为由,请求确认建设工程施工合同无效的,人民法院应予支持,但发包人在起诉前取得建设工程规划许可证等规划审批手续的除外。”本案中,没有证据证明发包人新基业公司在本案起诉前,已取得案涉工程建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等行政审批手续,其与中铁公司签订的《建筑工程施工总承包协议》无效。因合同解除系针对有效成立的合同,鉴于案涉施工合同无效,故对中铁公司关于其解除双方《建筑工程施工总承包协议》的主张,一审法院不予支持。
(二)关于中铁公司诉请新基业公司支付工程款43637620.20元及相应利息、安全文明措施费3198488.51元及相应利息应否支持的问题,《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(二)》第十一条第一款规定:“当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效,但建设工程质量合格,一方当事人请求参照实际履行的合同结算建设工程价款的,人民法院应予支持。”本案中,案涉建设工程施工合同无效,但中铁公司提供的证据271份《工程报验审核表》,均有北京建工京精大房工程建设监理公司的盖章确认,且审查结论中均载明符合要求,可以确认已完成案涉工程质量合格。因此,中铁公司要求支付已完成工程的工程款的主张,应予以支持。
至于工程款的数额,根据本案查明的事实,自2012年1月11日起至2012年12月25日,中铁公司、新基业公司双方每月办理工程的过程结算。中铁公司提供的证据13份《工程(月)结算书》中,均有中铁公司、新基业公司及监理公司的盖章签字确认,中铁公司、新基业公司就中铁公司施工的工程在2012年12月25日之前每月办理月结算,结算金额总计为98047869元,施工过程中新基业公司累计支付工程款54410248.80元,故新基业公司尚欠工程款为43637620.20元,一审法院对此予以确认。至于利息问题,《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十七条规定:“当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的,按照约定处理;没有约定的,按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息。”本案中,案涉建设工程施工合同无效,且案涉工程于2013年6月15日全面停工,因此不能依据合同条款判断工程款的支付节点。由于停工后工程已交付,依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十八条第一款第一项规定,应从建设工程实际交付的次日起计算工程款利息损失。即工程款的利息应以43637620.20元为基数,自建设工程实际交付的次日2013年6月16日起至实际给付之日,按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计付。
关于安全文明措施费问题,中铁公司提供的2012年12月19日编制的《安全文明施工措施费结算书》《安全文明施工措施费(临水、临电)结算书》中,均有中铁公司、新基业公司双方以及监理公司的盖章确认,据此认定新基业公司同意支付给中铁公司合同外的安全文明措施费共计3198488.51元。对于中铁公司的该项主张,一审法院予以支持。
至于安全文明措施费的利息损失问题,因安全文明措施费属于工程的范畴,本案中,案涉建设工程施工合同无效,且案涉工程于2013年6月15日全面停工。因此,不能依据合同条款判断工程款的支付节点。由于停工后工程已交付,依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十八条第一款第一项规定,应从建设工程实际交付的次日起计算工程款利息损失。即工程款的利息应以3198488.51元为基数,自建设工程实际交付的次日2013年6月16日起至实际给付之日,按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计付。
(三)关于中铁公司对所完成工程在43637620.2元工程款范围内应否优先受偿的问题,如前所述,案涉工程因未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等行政审批手续,导致双方签订的《建筑工程施工总承包协议》无效。在此情况下,案涉工程属于违章建筑,无法实现折价、拍卖。因此,中铁公司主张其对所完成工程在43637620.20元工程款范围内优先受偿,一审法院不予支持。
